全国股转公司对4家精选层申报企业进行首轮审查问询

　　上证报从全国股转公司了解到，5月8日，全国股转公司对颖泰生物、球冠电缆、观典防务、国源科技出具精选层挂牌申请文件的审查问询函，公开发行并进入精选层的审查正在快速推进中。全国股转公司对精选层申报企业的审查问询，主要聚焦发行人是否符合公开发行条件、精选层入层条件及相关信息披露要求等方面。

　　全国股转公司新闻发言人表示，4月27日股票公开发行并在精选层挂牌受理与审查工作启动以来，目前已有20家发行人提交了申报文件。其中，观典防务、颖泰生物、球冠电缆、国源科技在4月27日即提交了申报文件。全国股转公司受理窗口对其申报文件齐备性进行检查后完成了受理，并移交审查部门启动审查工作。

　　审查问询主要聚焦发行人是否符合公开发行条件、精选层入层条件及相关信息披露要求。主要关注事项包括但不限于：公司治理规范性、股权清晰性、经营合法合规性、业务经营独立性、业务经营稳定性、财务状况是否良好、会计基础规范与内部控制有效性、会计处理准确性、财务真实性、持续盈利能力、募集资金管理与使用、审议程序合规性，以及信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、充分性。

　　前述新闻发言人表示，在对精选层挂牌的具体审查工作中，全国股转公司围绕上述事项进行深入审查，有针对性地提出问询意见。例如：要求核查在业务资质、安全生产、用人用工等方面的合法合规性；要求结合关联交易、资金拆借、交叉任职情况说明经营独立性；要求披露股权质押、董事与高管变动对稳定经营的影响；要求说明不予披露相关信息的合理性，要求使用简明易懂、浅白平实的语言披露业务开展情况等。

　　全国股转公司表示，申报精选层挂牌的公司是新三板存量挂牌公司，挂牌以来按要求持续披露相关信息。全国股转公司在企业披露启动公开发行的公告后，即调取在挂牌准入审查、公司持续监管以及融资并购审查等方面发行人的有关信息，公开发行审查部门会同公司监管部门等进行会商、分析、研判，提前做到对发行人情况“心中有数”。

　　在正式受理后，全国股转公司通过“利器系统”对发行人进行风险画像，明确潜在风险点，结合前期分析情况进行审查，使审查工作做到高效、全面、精准。

　　按照有关业务规则要求，全国股转公司在受理发行人申报文件后20个交易日内发出首轮问询意见，发行人、保荐机构及证券服务机构等应在20个交易日内完成问询回复。

　　全国股转公司表示，将督促市场有关各方做好审查问询的回复工作，切实提高问询回复质量，保障信息充分披露，便利投资者做出投资决策。同时，投资者等市场主体可登陆全国股转公司官网“股票公开发行并在精选层挂牌专区”查看问询内容与回复内容，便利后续作出参与发行定价、参与申购配售等投资决策行为。