加大期市监管力度 倡导理性健康投资

　　4月16日，上期所公布处理决定，4名投资者分别在期货合约上通过对敲转移资金，对其予以公开谴责、通报批评或警告，并处罚金及暂停开仓交易1―6个月不等处分。

　　公告称，2019年10月29日、10月30日交易日，王丰楠操作本人账户与其公司账户在铅、铝等三个品种5个合约上通过对敲手段转移资金；2019年10月24日、11月5日交易日，朱耀佳在不锈钢、线材两个品种两个合约上通过对敲手段转移资金；2019年10月14日至10月23日交易日，黄勇实际控制杭州某公司期货账户与秦君期货账户在白银、铝等5个品种6个合约上通过对敲手段转移资金。

　　公告显示，上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，依照该办法第二十九条之规定，上期所决定，给予王丰楠公开谴责处分，责令改正，自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易6个月的处分；给予黄勇公开谴责处分，并处以1万元罚款；给予秦君警告，自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易1个月的处分，并要求其加强对自身账户的管理；给予朱耀佳通报批评处分，责令改正，自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易2个月的处分。

　　上期所表示，相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。并且相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。此外，当事人若对处理决定不服，可在违规处理决定书生效之日起10日内向上期所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。

　　有市场人士表示，期货市场的对敲交易会影响期货价格，从而打破正常的期货市场发现价格的作用，对现货商的套期保值和投机者的交易都造成不利影响。

　　值得注意的是，在4人的处罚中都包括将其违规行为记录在证券期货市场诚信档案数据库。对此，上海新古律师事务所主任王怀涛律师向期货日报记者表示，证券期货市场诚信档案数据库是证监会根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的要求，建立的全国统一的数据库，主要目的是归集证券期货市场的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息。其中包含了主体的基本信息、受处罚情况、纪律处分、市场禁入、犯罪情况、大额赔偿等信息，严格来说，不属于处罚手段，但会记录各种处罚信息。

　　“其效力期限一般为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询。”王怀涛说。

　　王怀涛还表示，相关违规处罚决定被记入证券期货市场诚信档案数据库较为常见，每年都有大量的从业人员因为受到处分、处罚等制裁措施被记入，如果被记录在案，对个人的影响要看具体被记录的哪些负面信息。

　　此前，证监会主席易会满在《努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场》署名文章中指出，持续强化监管执法和投资者合法权益保护。保护好投资者尤其是中小投资者合法权益，必须坚持法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的大投保理念，进一步完善投资者保护的法律制度体系，加强投资者教育与服务，积极倡导理性健康的投资文化。

　　一位不愿具名的期货公司高管向记者表示，对于违规的处罚显然是维护市场正常秩序，保持价格运行的公开、公平、公正原则，也是保护投资者利益的重要手段，而对敲方式不仅仅破坏市场规则、扰乱市场秩序，也存在涉嫌洗钱的违法行为。“交易所对于违法违规行为的处罚显然是客观公正的做法，理应支持并点赞。”他说。