紧锣密鼓迎接创业板改革 深交所会员单位6月30日前将完成相关技术准备

　　为保障按时完成技术准备，深交所向市场参与方提供了两套技术系统变更指南，主要涉及新增特殊表示、交易机制优化、新增盘后定价交易业务、转融通证券出借业务优化、清算交收等多个方面。

　　服务创新创业与经济转型，迎接创业板改革，市场各方正紧锣密鼓，全力以赴！

　　4月29日，深交所联合中国结算深圳分公司，就有关技术系统准备事项通知各会员单位，根据要求于2020年6月30日前完成相关技术准备。深交所将联合中国结算深圳分公司择机组织仿真测试和全网测试。

　　据上证报了解，目前深交所内部技术准备工作已基本就绪，市场各方也在加紧做好准备工作，确保改革工作平稳起步、有序推进。市场人士预期，经过两个月的技术准备后，还会有最后的技术通关测试。

　　据了解，深交所高度重视创业板改革并试点注册制的技术准备工作，早已全面启动内部技术准备工作，目前该准备工作已基本就绪。具体内容包括：一是为配套注册制新建上市审核系统，实现了“全流程、一站式、电子化”的上市审核业务功能和服务，通过技术手段强化业务全流程管控，确保关键业务节点的系统控制，有效保障审核运行严格规范、公开透明。二是针对创业板交易制度改革，对交易系统进行改造。三是在科技应用上，大量运用了深交所在新一代监察系统、上市公司监管画像系统等科技监管平台建设中的智能化成果。四是保障技术系统安全平稳运行。

　　为保障按时完成技术准备，深交所向市场参与方提供了两套技术系统变更指南，主要涉及新增特殊表示、交易机制优化、新增盘后定价交易业务、转融通证券出借业务优化、清算交收等多个方面。

　　具体来看，技术系统变更主要涉及的改造要点包括：支持创业板新增特殊标识及上市初期证券状态的揭示；现货集中竞价委托申报时按照新发布的委托数量参数进行委托数量合法性检查；支持新增的盘后定价交易业务的委托申报、回报接收、行情揭示以及清算交收；支持转融通证券出借市场化约定申报及实时确认；按照新发布的转融通证券出借委托数量参数进行委托数量合法性检查；支持首发后可出借限售股的转融通出借；持有可售冻结股份的证券账户禁止申报转融通证券出借市场化约定申报等。

　　由于新修订的创业板投资者适当性管理办法已于4月28日实施，多家券商也积极对相关系统进行升级改造。4月28日13时30分，国泰君安(行情601211,诊股)线上自有平台全面支持7×24小时创业板在线开通。另据国信证券(行情002736,诊股)29日凌晨消息，客户已经可以在线开通创业板交易权限、在线签署《创业板风险揭示书》等。

　　据证券IT系统主要提供商之一金证股份(行情600446,诊股)介绍，28日凌晨，公司近40位研发人员便通宵达旦发布创业板投资者适当性新规升级包，指导并配合证券公司完成系统调整工作。28日9时45分，中金财富证券完成创业板投资者适当性新规之下第一笔业务开通。28日当天，金证股份服务的所有券商创业板投资者适当性新规改造已全部完成。

　　投资者适当性管理要求调整只是创业板改革相关技术系统改造的第一步。接下来需要在两个月内完成全方位的技术系统升级改造，金证股份分管技术和券商IT业务的副总裁王海航对上证报表示，完成该项工作的时间还是比较紧的。

　　王海航介绍，创业板改革并试点注册制，对股票发行、上市、交易、风险揭示等业务流程进行了调整，会影响到投资者终端、交易、清算、账户、运营、风险管理、监管报送等多套系统的升级改造，时间紧迫且工作量大，有一定的技术挑战。

　　“我们标准系统版本的改造和发布其实不需要这么长时间，王海航表示金证系统架构良好且易于扩展，所以此次有把握根据深交所的整体安排提前完成研发测试工作。但是券商会有其个性化的需求，而且实际改造过程中，可能会出现有指导文件中没有涉及的情况，所以两个月的系统改造时间预计是比较紧的。”王海航表示。